篇一:《第3章 资本和剩余价值》
第3章 资本和剩余价值
一、 概念题
1. 相对剩余价值：指在工作日长度不变的条件下，由于必要劳动时间缩短，剩余劳动时间相应延长而生产的剩余价值。相对剩余价值的生产，是由必要劳动时间的缩短引起的，必须以全社会劳动生产率的提高为条件。相对剩余价值的生产以超额价值的生产为条件。超额剩余价值，是生产条件优越的资本主义企业由于商品的个别价值低于社会价值而获得的剩余价值。超额剩余价值的生产，是由于采用先进技术的个别企业的工人的必要劳动时间缩短和剩余劳动时间相应延长而创造的。所以，超额剩余价值是一种变相的相对剩余价值。超额剩余价值是个别资本家首先采用先进技术，提高劳动生产率的结果，而相对剩余价值则是全社会资本主义企业普遍提高劳动生产率的结果。
2. 超额剩余价值：指个别资本家通过提高劳动生产率使商品的个别价值低于社会价值而比一般资本家多得的那部分剩余价值。在资本主义条件下，那些首先采用新技术、提高劳动生产率、降低个别劳动时间的企业，就会使个别价值低于社会价值，而其所生产的商品仍按照社会价值出售，因而多得一部分剩余价值，即超额剩余价值。超额剩余价值也是由工人的劳动创造的。
3. 相对剩余价值与绝对剩余价值：剩余价值按其生产的方法不同可以分为绝对剩余价值和相对剩余价值两种。
绝对剩余价值就是在雇佣工人的必要劳动时间不变的条件下，由于工作日的绝对延长和劳动强度提高而生产的剩余价值。相对剩余价值就是在工作日不变的条件下，由于缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值。
绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产是资本家提高剥削程度的两种基本方法，二者既相联系，又相区别。就二者的联系来看：①绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产本质上都是靠增加雇佣工人的剩余劳动时间来增加剩余价值。无论是延长工作日，还是提高劳动生产率，结果都延长了工人的剩余劳动时间，提高了对工人的剥削程度，增加了剩余价值的生产。②绝对剩余价值是资本主义剥削的一般基础，也是相对剩余价值生产的起点。这是因为，只有工作日分割为必要劳动时间和剩余劳动时间两部分，才能以此为出发点，缩短必要劳动时间，延长剩余劳动时间，生产相对剩余价值。
就绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产的区别来看：①绝对剩余价值生产是在必要劳动时间不变的情况下，靠绝对延长工作日从而延长剩余劳动时间进行剩余价值的生产，而相对剩余价值生产是在工作日不变，靠缩短必要劳动时间相对延长剩余劳动时间进行的剩余价值生产。②两种生产方法的物质技术基础不同，绝对剩余价价值生产可以在生产技术条件不变的情况下进行，而相对剩余价值生产要以生产技术条件从变革为基础。③两种方法在资本主义发展的各历史阶段上所起的作用不同。
4. 必要产品：指物质生产部门劳动者及其家属的正常消费支出，即与经济发展水平相适应的消费支出，是劳动者在必要劳动时间里制造的产品。必要产品用于生产者自身再生产，制造必要产品的抽象劳动时间，称为必要产品价值，简称必要价值，又称劳动力价值。与之对应的概念是剩余产品。制造剩余产品的抽象劳动时间，称为剩余产品价值，简称剩余价值。必要产品是必要价值的承担者，没有必要产品，就没有必要价值，同样剩余产品是剩余价值的承担者，没有剩余产品，就谈不上剩余价值。
5. 价值增殖过程：指剩余价值的生产过程，指超过劳动力价值的那部分价值的形成过程。在资本主义商品生产过程中，价值形成过程同时就是价值增殖过程。所以资本主义生产时价值形成过程和价值增殖过程的统一。
在价值增殖过程中，工人的劳动时间分为两部分：一部分是姿势厂自身劳动力价值的时间，称作必要劳动时间；另一部分时间是无偿地为资本家生产剩余价值的时间，称为剩余劳动时间。
6.可变资本：指以劳动力形式存在的资本。根据生产资料和劳动力在剩余价值生产过程中作用的不同将资本划分为不变资本与可变资本。不变资本在生产过程中发生了量的变化，即发生了价值增殖，以v表示。不变资本以生产资料形式存在的资本，在生产过程中只转移自己的价值，不发生价值量的变化，以c表示；将资本划分为不变资本和可变资
本，是为了揭示剩余价值产生的源泉，它以资本的不同部分在剩余价值生产中所起的作用不同为划分依据。
7. 相对过剩人口：指资本主义制度下劳动力商品的供给超过了资本对它的需求，形成多余的过剩人口，它表现为资本主义社会的失业工人。相对过剩人口是资本积累的必然结果。随着资本积累的进展，资本有机构成在不断提高，这必须造成两种对立的趋势：资本对劳动力需求的相对减少，社会上劳动力的供给在绝对增多。两种趋势的发展，会使劳动力商品供过于求，形成相对过剩人口。
8. 劳动力与劳动：劳动力是人的身体即活的人体中存在的、 每当人生产某种使用价值时就运用的体力和智力的总和。简单说，劳动力就是劳动者潜在的劳动能力。这种潜在的劳动能力不仅天然属于劳动者所有，而且须臾不可离开活的人体出卖给他人。从劳动力的特性看，它只能依附于劳动者的人体而存在，并由劳动者个人占有、支配和使用， 不可能独立于劳动者的人体而出卖给他人。 当劳动者除了人身自由一无所有时，劳动力就被作为商品出卖给资本家。
劳动指劳动者运用劳动工具从事商品生产的过程，是劳动者的一种耗费，分为具体劳动和抽象劳动。一切劳动，从一方面看， 是人类劳动力在生理学意义上的耗费；作为相同的或抽象的劳动，它形成商品的价值。一切劳动，从另一方面看，是人类劳动力在特殊的有一定目的的形式上的耗费；作为具体的有用的劳动，它生产使用价值。这就是劳动的二重性。{从剩余价值分析中谈资本财富创造的秘密}.
二、 简答题
1. 相对剩余价值生产和超额剩余价值的关系。
答：（1）相对剩余价值，是在工作日长度不变条件下，由于必要劳动时间缩短，剩余劳动时间相应延长而生产的剩余价值。相对剩余价值生产，是由必要劳动时间的缩短引起的，而必要劳动时间缩短的条件是全社会劳动生产率的提高。
超额剩余价值是指个别资本家通过提高劳动生产率使商品的个别价值低于社会价值而比一般资本家多得的那部分剩余价值。在资本主义条件下，那些首先采用新技术、提高劳动生产率、降低个别劳动时间的企业，就会使个别价值低于社会价值，而其所生产的商品仍按照社会价值出售，因而多得一部分剩余价值，即超额剩余价值。超额剩余价值也是由工人的劳动创造的。
（2）两者的联系。从个别资本家来看，出于对更多的超额剩余价值的追求，他必须不断提高劳动生产率，使其商品的个别价值低于社会价值。但当所有的资本家都仿效这一做法，都提高了劳动生产率时，个别价值与社会价值的差额就消失了，超额剩余价值也就不存在了。但是，这是由于社会劳动生产率的提高，使劳动力价值下降，必要劳动时间缩短，相对延长了剩余劳动时间，从而实现了相对剩余价值的生产。所以，各个资本家追求超额剩余价值的结果是超额剩余价值消失了，但实现了相对剩余价值生产。即相对剩余价值是超额剩余价值生产的结果。
另一方面，相对剩余价值的增加也提高了资本家扩大生产，提高技术水平的积极性，促使资本家进一步采用先进的生产技术设备，从而提高劳动生产率，争取获得更多的超额剩余价值。
（3）两者的区别。相对剩余价值和超额剩余价值的区别在于：前者是个别企业劳动生产率提高的结果，后者是社会劳动生产率普遍提高的结果；前者是个别企业获得的，后者是所有企业都能获得的；前者是各企业提高劳动生产率的目的，后者是各企业追求超额剩余价值的结果。
2. 马克思在分析剩余价值的生产过程时，为什么要区分不变资本和可变资本？ 答：不变资本是以生产资料的形式存在，它在生产过程中被消耗，生产出新产品。生产资料的价值是通过工人的具体劳动被转移到新产品中，其转移的价值量不会大于它原有的量。尽管转移的方式不同，有的是在一次生产过程中全部转移，有的是在多次生产过程中逐渐转移，但转移的总是生产资料原有的价值量。以生产资料形式存在的资本在生产过程中不改变自己的价值量，所以叫做不变资本（c）。{从剩余价值分析中谈资本财富创造的秘密}.
可变资本是用来购买劳动力的那部分资本。可变资本的价值在生产过程中不是转移到新产品中去，因为资本家购买劳动力支付的价值被工人用于购买生活资料，在生产过程以外{从剩余价值分析中谈资本财富创造的秘密}.
消费掉了。劳动力的价值是由工人的劳动创造的新价值的一部分来补偿的。而劳动力在生产过程中发挥作用的结果，不仅再生产出劳动力的价值，而且生产出剩余价值。以劳动力形式存在的这部分资本价值，在生产过程中发生了量的变化，即发生了价值增殖，所以叫做可变资本（v）。马克思在分析剩余价值生产时区分了不变资本和可变资本，原因如下。
（1）划分不变资本与可变资本，是因为资本的不同部分在剩余价值生产过程中的不同作用。在分析剩余价值的生产过程中，要区分这些发生不同作用的资本，必须把资本区分为不变资本和可变资本。
（2）只有通过对生产过程中的资本的划分，才能进一步揭露了资本主义剥削的秘密，科学的揭示剩余价值的真正来源；
（3）只有划分不变资本和可变资本才能深化资本的本质，剩余价值不是全部资本的产物，而只是由可变资本带来的。
（4）只有划分不变资本和可变资本才能揭示出资本家剥削雇佣工人的实质。在资本主义私有制下资本家无休止的榨取工人创造的剩余价值，而个人不占有任何生产资料。
3. 简述劳动力商品的价值和使用价值。
答：商品是用来交换的劳动产品，商品包含使用价值和价值两个要素，是使用价值和价值的统一。使用价值是指物品能够满足人们某种需要的属性，即物品的有用性。任何商品，首先必须能够满足人们某种需要，即具有某种使用价值。这种东西就是抛开了具体形式的一般人类劳动，也就是指在产品生产中所耗费的人的体力和脑力。这种无差别的一般人类劳动凝结就是价值。任何有用物品都具有使用价值，但只有当这种有用物品作为商品时，它才具有价值。 商品是使用价值和价值的统一体。价值必须以使用价值为物质承担者，无用之物不能成为商品。使用价值必须具有价值，无价值之物也不会成为商品。
劳动力商品和其他商品一样，也具有价值和使用价值。但劳动力商品是特殊商品，它的价值和使用价值都有其特殊性。
劳动力商品的价值是由生产和再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间决定的。所以劳动力商品的价值可以还原为维持劳动者自身生存所需要的生活资料价值。这包括：①维持劳动者自身生存所必需的生活资料价值，这用于再生产劳动力；②劳动者繁育后代所必需的价值，这用于延续劳动力的供给；③劳动力接受教育和训练所支出的费用，这用于提供适合资本主义再生产需要的劳动力。
与其他商品比较，劳动力商品的价值决定具有特殊性，即它包含着历史和道德的因素，即劳动者所在国家的社会经济文化水平、历史传统习惯以及自然条件等。由于自然条件和历史条件的差异，各国纳入劳动者的物质生活和精神生活所必需的生活资料的数量、质量和范围是不同的。但是，从一个较长的历史时期来看，在一个国家的一定时期内，劳动者必需的生活资料的数量和范围还是相对稳定的。
劳动力的使用价值是劳动，是形成价值的源泉。劳动力商品的使用价值更具有特殊性。一般商品被消费或使用，随着它的使用价值的消失，它的价值也随之丧失或转移到新产品中去，不发生价值增殖。而劳动力这种商品则不同，劳动力的使用或消费就是工人的劳动过程。劳动力在使用过程中，不仅能够创造新价值，而且还能够创造出比自身价值更大的价值，其超出原有价值的那部分就是剩余价值。
4．在马克思的经济理论中，是如何论述商品生产所有权规律转变为资本主义占有规律的？
答：（1）商品所有权规律
以私有制为基础的商品生产有两种形式，即简单商品生产和资本主义商品生产。在简单商品生产条件下，商品生产者的劳动和劳动成果的所有权是统一的，他的所有权是以劳动为基础的。商品生产者以自己的劳动占有自己生产的产品，而要占有他人的劳动产品就必须让渡自己的劳动产品，按照价值规律的要求实行商品等价交换，这样就发生了所有权的转移。这就是商品所有权规律。
（2）资本主义占有规律
在资本主义制度下，劳动者与生产资料相分离，劳动与劳动成果的所有权相分离，劳动者通过自己的劳动生产产品，却不能占有自己生产的劳动产品，而资本家凭借对生产资料的占有无偿占有劳动者的劳动成果。资本表现为无偿占有他人劳动的权力。这就是资本主义的占有规律。
（3）商品生产所有权规律转变为资本主义占有规律{从剩余价值分析中谈资本财富创造的秘密}.
资本主义的占有规律使得资本家能够不断地占有雇佣工人创造的剩余价值，并把它资本化。资本积累不仅是资本家剥削雇佣工人的结果，同时也是资本家扩大剥削的手段。资本家和工人之间买卖劳动力虽然是在价值规律的基础上进行等价交换，但这仅仅是一种表面现象，仅仅在外表上是等价交换，因为
①用来交换劳动力的那部分资本本身，只是不付等价物而占有的别人劳动的一部分。 ②这部分资本不仅必须由它的生产者即工人来补偿，而且在补偿时还必须提供新的剩余价值。
③劳动者获得的工资只是其劳动力的价值，因而他必须不断出卖自己的劳动力。这样，所有权对于资本家来说，表现为占有别人无酬劳动的权利；对工人来说，则表现为不能占有自己的产品。所有权和劳动的分离，成了似乎是一个以它们的统一为出发点的规律的必须结果。
④商品所有权规律转变为资本主义占有规律，是以劳动力成为商品为条件的。只要劳动力成为商品，商品所有权规律必然转变为资本主义占有规律。
5. 相对剩余价值是怎样生产出来的?
答：（1）相对剩余价值的涵义。在工作日长度不变的条件下，由于缩短必要劳动时间从而相对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值，叫相对剩余价值，用这种方法提高剥削程度，叫相对剩余价值的生产。假定原工作日为10小时，必要劳动时间和剩余劳动时间各为5小时，剥削程度为100%，如果工作日10小时不变，必要劳动时间由5小时缩短到4小时，剩余劳动时间就由5小时延长到6小时，剥削程度随之提高到150%。可见，在工作日长度不变的条件下，必要劳动时间越短，剩余劳动时间就越长，生产的剩余价值就越多。
（2）生产相对剩余价值，关键是缩短必要劳动时间。要缩短必要劳动时间，就需要降低劳动力价值。劳动力价值由维持劳动力再生产所必需的生活资料的价值构成，因而就需要提高生活资料生产部门的劳动生产率及与生活资料生产有关的生产资料生产部门的劳动生产率。可见，相对剩余价值的生产是以社会劳动生产率的提高为条件的。
（3）相对剩余价值的生产是各个资本家追求超额剩余价值的结果。在现实生活中，劳动生产率的提高首先是从个别企业开始的。个别资本家提高劳动生产率的目的是追求超额剩余价值。超额剩余价值是商品的个别价值低于社会价值的差额。为了获取超额剩余价值，各个资本家进行激烈的竞争，争相采用新技术。当先进的生产技术普及以后，社会劳动生产率提高，单位商品的价值下降，劳动力价值随之下降，必要劳动时间缩短，剩余劳动时间相应延长，从而生产出相对剩余价值。追求超额剩余价值是每个资本家改进生产技术，提高劳动生产率的直接动机；而各个资本家追求超额剩余价值的结果，是使资本家普遍获得相对剩余价值。可见，相对剩余价值生产是在各个资本家追求超额剩余价值的过程中实现的。{从剩余价值分析中谈资本财富创造的秘密}.
（4）超额剩余价值对个别资本家来说，是一种暂时的现象，但从整个社会来看，却是经常存在的。我们知道，只有技术先进的企业才能获得超额剩余价值，但先进技术被同行业的多数企业采用时，个别的生产条件就变为一般的生产条件，社会价值和个别价值的差额不复存在，从而超额剩余价值也就消失了。整个社会的情况则不同。社会上任何时候总有少数企业掌握了先进技术，提高了劳动生产率从而降低了商品的个别价值、获得超额剩余价值。
6. 资本的本质是什么？区分不变资本和可变资本有什么意义？
答：（1）资本的本质。
资本是能够带来剩余价值的价值，剩余价值是由雇佣工人的剩余劳动创造的。资本在本质上不是物，而是在物的外壳下掩盖的一种生产关系，即资本家凭借对生产资料的所有权无偿占有工人的剩余劳动成果。但是，资本的现象形态掩盖着它的本质。在现实生活中，资本总是表现为一定的物，如原材料、机器、厂房等，这使人们误以为这些物天然就是资本。这是把物的自然属性和所体现的生产关系混同起来了。资本不能离开物而存在，正如价值不能脱离使用价值而存在一样。但是，生产资料等物成为资本，不是由它们的自然属性决定的，不是因为它们能用于生产一定的使用价值，而是由于它们是生产剩余价值的手段。货币转化为资本，关键是劳动力成为了商品，资本只有通过剥削工人的剩余劳
动，才能获得剩余价值。所以，在资本主义经济中，资本在本质上体现了资本家对雇佣工人的剥削关系。
（2）区分不变资本和可变资本的意义。
资本家为了进行生产，就必须先垫付资本，一部分用于购买生产资料，另一部分用于购买劳动力。根据这两部分资本在剩余价值生产过程或价值增殖过程中所起作用的不同，可以把它们区分为不变资本和可变资本。
不变资本是以生产资料的形式存在，它在生产过程中被消耗，生产出新产品。生产资料的价值是通过工人的具体劳动被转移到新产品中，其转移的价值量不会大于它原有的晕。尽管转移的方式不同，有的是在一次生产过程中全部转移，有的是在多次生产过程中逐渐转移，但转移的总是生产资料原有的价值量。以生产资料形式存在的资本在生产过程中不改变自己的价值量，所以叫做不变资本（c）。
可变资本是用来购买劳动力的那部分资本。可变资本的价值在生产过程中不是转移到新产品中去，因为资本家购买劳动力支付的价值被工人用于购买生活资料，在生产过程以外消费掉了。劳动力的价值是由工人的劳动创造的新价值的一部分来补偿的。而劳动力在生产过程中发挥作用的结果，不仅再生产出劳动力的价值，而且生产出剩余价值。以劳动力形式存在的这部分资本价值，在生产过程中发生了量的变化，即发生了价值增殖，所以叫做可变资本（v）。
马克思把资本区分为不变资本和可变资本具有重要的意义。意义主要有以下两点。 第一，它进一步揭示了剩余价值产生的源泉。剩余价值不是由全部资本产生的，也不是由不变资本产生的，而是由可变资本产生的，即雇佣工人的剩余劳动是剩余价值产生的惟一源泉。
第二，它为确定资本家对雇佣工人的剥削程度提供了科学依据。正确反映剥削程度的概念是剩余价值率。不变资本和可变资本的划分为剩余价值率的出现奠定了基础。剩余价值与可变资本的比率，即剩余价值率，表明资本家对工人的剥削程度。
7．简述马克思工资理论的主要内容。{从剩余价值分析中谈资本财富创造的秘密}.
答：马克思在阐明剩余价值理论的同时，建立了工资理论。马克思工资理论的主要内容：
（1）工资形成的基础。资本主义工资是劳动力价值的转化形式，因此劳动力价值的决定构成工资的基础。劳动力的价值是由生产和再生产劳动力商品的社会必要劳动时间所决定的，是由生产、发展、维持和延续劳动力所必要的生活资料的价值来决定的。此外，劳动力商品的价值的决定，还包含一个历史的、道德的因素。劳动力的价值构成工资的基础，它的变动是工资变动的基础。
（2）区分了劳动力和劳动，说明了工人出卖的是劳动力而不是劳动。劳动不是商品，没有价值，也没有价格。工资不是劳动的价值或价格，是劳动力价值或价格的转化形式。在资本主义制度下，劳动力的价值或价格表现为劳动的价值或价格，其根源在于资本主义生产关系本身。劳动力价值或价格采取工资形式，掩盖了资本主义剥削关系。
（3）工资的形式。资本主义工资形式，包括计时工资和计件工资。计件工资是计时工资的转化形式。马克思还分析了计件工资的一些特点，说明了它在资本主义生产过程中的作用。
（4）揭示了工资运动的趋势和工资量的变动规律，说明了资本主义工资制度是建立在雇佣劳动制度基础上的，只有消灭雇佣劳动制度，才能消灭资本主义工资制度。
8．怎样理解货币转化为资本与劳动力成为商品之间的关系。
答：资本是价值的一种特殊形式，是不断地在运动中谋求自身增殖的价值。资本不仅是一种生产要素，而且是市场经济运行的一种基本要素，它的运动对其他各种生产要素的组合起着重要作用。劳动力商品指作为买卖对象的劳动力，它和其他商品一样具有使用价值和价值。货币转化为资本与劳动力成为商品有着密切的联系。
（1）劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。资本家为了进行生产经营，需要掌握一定量的货币，以便购买生产资料和劳动力。但是，货币本身并不就是资本。作为资本的货币与作为商品流通媒介的货币是有区别的。
资本流通公式是：G（货币）——W（商品）——Gˊ（更多货币）。