篇一:《内部审计基础工作自查评估报告》
内部审计基础工作自查评估报告
一、公司概况介绍
xx公司成立于xx年，是xx为主、以xx立业的专业机构，具有xx等多种专业资质，获得中质协ISO9000质量认证，主营业务聚焦于xx。xx年来xx的优势资源，公司相继在xx等国家设有分支机构或项目部，并已先后完成了百余项xx项目。特别是近x年，公司在市场开拓方面取得了突出成绩，为公司“十二五”发展打下了坚实基础。目前公司在x个国家成立了x家分公司和项目部，员工xxx人，总资产xx元。
公司内部审计机构自成立以来，在公司领导的支持下，建立并不断健全了内部审计制度体系，制定xx年审计监察工作的子战略，为内部审计工作顺利展开奠定了良好的基础。现将工作情况汇报如下：
二、内部审计制度建设情况
根据《中华人民共和国审计法》、《中央企业内部审计管理暂行办法》等法律法规，在认真学习了xx及其配套规章制度的基础上，制定了xx，发布了审计项目质量控制办法、工程施工项目审计办法、经济责任审计办法、后续审计办法、内部审计档案管理办法、货币资金内部控制审计办法等8个制度流程，这些制度的搭建涵盖了公司内部审计的工作原则、职责权限、工作程序、审计人员的奖励与处罚制度等，为公司顺利开展内部审计工作提供了理论和实践依据。
为落实公司“十二五”规划及2020年中长期规划，审计监察机
构制定了相应的子战略，明确在2011年—2013年的主要工作内容就是围绕公司总体战略经营目标，推动公司建立健全内部审计工作体系，保证公司内部审计工作方案得到切实有效地执行，确保公司战略落地和目标落实。具体工作拆分为三个方面：1.构建审计监察制度体系(制度、流程、模板) ；2.进一步建立健全审计监察相关规范，使其更符合公司业务特点；3.编制审计工作手册，以便指导审计工作更加顺利实施；4.完善审计监察制度建设、强化业务能力的提高，不断壮大充实审计监察力量，配备更多专职人员。
三、内部审计管理工作
1、人员配置方面
根据xx的规定，公司设置了内部审计机构，并相应配备了内部审计人员。目前，公司内部审计工作由总经理xx领导，党委书记xx主管，由xx直接分管，下设审计专职人员两名xx，专职审计人员均具备CPA资格，具备审计工作经验。
2、资源配置与环境方面
为顺利履行审计职责，公司年度预算中充分考虑了审计经费，并列入了公司年度预算中。为保证审计工作效率，公司为每名审计人员配备了电脑，实现人手一机，并且计算机软件和硬件配置能够充分满足办公需要。打印机、复印机等设备由部门共用，能够满足办公需要。
3、审计职责权限履行方面
根据公司内部审计制度管理规定，审计机构每年制定审计工作计划，确定当年的审计项目安排，并根据审计项目的需要从xx部、xx
部、xx部、财务部、xx部等部门抽调人员组成审计监察小组，分财务绩效、项目组织管理、工程采购及施工等多方面按计划对重点子公司、重点项目的经营成果及经营行为是否符合法律、法规、公司章程等情况进行内部稽核，并考虑作为考核和奖惩的依据。
按照审计工作子战略的思想，我们认识到审计工作方向要由以事后评价、事中控制为主向事前预警、帮助和提升管理过渡，要坚持每审计一个子公司或工程项目，都要发审计通报，以有效化解经营风险，促进公司整体管控能力的提升，积极发挥审计的监督服务职能，达到为公司增值的目标。
四、审计项目的开展情况
公司自2011年初设立审计监察岗位，在建立健全内部审计工作制度体系的同时，已经相继开展了两个审计项目，一个是xx审计，一个是xx审计，标志着内部审计工作的真正展开。
2011年6月份开始，我们逐步开展了xx工作。该项目是xx，因此该项目对公司发展具有重要意义。正是出于这点考虑，我们此次确定对xx项目进行较为全面的效能监察审计。而且，此次效能监察审计项目已列入重大项目上报给xx总部。审计项目立项之后，我们前期做了较为充分的准备，如制定了详细的审计方案，及时给被审计项目部下发审计通知书，由xx部牵头成立了效能监察办公室，小组成员包括xx部、xx部、xx部、财务部、人力资源部、xx部的相关人员。通过现场查证，为国内公司总部更深入了解国外项目进展情况获取了第一手资料。我们采取了访谈、随机抽查原始单据、分析财务数
据等方法，初步发现了内控制度建设上存在缺失及执行不到位的情况，并提出了整改意见。
2011年9月份开始，公司内部审计人员开展了对xx总经理的经济责任审计工作，该项工作从立项审批、外部审计机构的比较与选择、发出审计通知书到现场检查，均做了较为充分的准备。为保证审计项目的顺利进行，我们制定了详细的审计方案，并从xx会计师事务所聘请了2名注册会计师参与。由于前期准备考虑较为周全，项目开展很顺利，在工作过程中我们也总结了宝贵的经验。
根据子战略计划，未来3年将对xx公司、xx分公司、xx分公司展开内部审计工作，把重点工程项目审计作为重中之重，工作方法以管理审计为重点，以风险为导向将管理审计和财务审计有机融合，即在进行经济效益审计时加入管理审计的内容，使用管理审计的方法，将后续审计作为重点，将整改方案的落实纳入绩效考核，切实提高公司的经营效率。
五、内部审计工作存在的问题及未来展望
1、内部审计制度体系尚不健全。公司成立内部审计机构时间不长，内部审计制度体系和工作流程还需要进一步完善，如尚未建立内部财务审计、对外投资审计、内部控制审计、风险管理审计等单项审计工作制度等。今后的工作重点要根据工程公司自身的业务特点，继续完善制度体系建设，切实展开审计工作，发挥内部审计的职能，总结审计工作开展过程中的经验和教训，在实践中摸索创新。
2、内部审计机构组织建设有待完善。切实履行审计机构的权限，
使审计人员有参加有关重大经济事项、经营决策等会；参与本单位有关制度制定、修改并督促落实；召开与审计事项有关的会议等权限，考虑审计与监事会相结合，提高审计机构的职能权限。
3、公司审计机构刚成立，具体工作方法尚在摸索实践中，虽然在各级领导的支持下努力工作，但实践中也明显感觉到不足，如经验不足导致过程沟通欠缺引起误解，人员力量不足导致过程准备中仍有欠缺，审计手段有待改进，审计模板尚不健全等等，希望上级审计部门领导多多提出指正。
x
篇二:《财务审计自查报告-Katy》
关于XX部审计财务自查自纠的报告
根据《关于做好审计中整改工作的通知》XX公司文件精神，结合我部审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，我部成立了以副经理为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组后，我部按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《关于做好审计中整改工作的通知》的要求，我部对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
1、我部所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假发票报销获取费用。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。无以虚假理赔或夸大损失扩大赔付、虚假扩大公估费用、开具阴阳支票等多种违规形式获取理赔资金。无以虚开中介
发票形式获取手续费资金等。
3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我部资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
8、我部根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制。
篇三:《内审自查规定》
消防产品型式认可内审自查规定
1. 目的
定期对消防产品型式认可质量管理体系进行审核，验证质量活动及其结果。评价体系运行的有效性和适宜性，为质量体系的改进提供依据，以保持质量体系的持续有效运行以保证公司质量目标的实现。
2. 适用范围
适用于本公司型式认可质量管理体系的内部审核活动。
3. 职责
3.1 质量负责人负责组织内审自查工作。
3.2 综合办和质检科负责内部审核的归口管理，并组织纠正预防措施的跟踪验证。
3.3 审核组负责内部审核计划的具体实施。
3.4 受审核部门配合内部质量审核工作的实施，并针对审核中发现的不符合项制定落实纠正、预防措施、并按要求实施。
4. 工作程序
4.1 质量负责人根据体系运行的需要，策划并编制内审计划，报经理批准后实施。
4.2 审核的频次
4.2.1 一般情况下覆盖型式认可实施细则15条和部门的内部审核，每年至少一次（时间间隔不超过12个月）。时间由质量负责人确定。
4.2 审核实施。
4.4.1 首次会议
审核组长主持召开首次会议，参加人员有：审核组成员、公司领导、受审核部门负责人，会议内容为：简要介绍审核计划的安排、审核采用方法、步骤和相关程序；
4.4.2 审核的实施
a）审核员通过看、查、问、听等手段，检查体系运行的实际状态，并从中获取信息取得证据，检查时应做好记录。
b)审核中发现的不合格，应让该项工作的负责人确认，以保证不合格项能完全理解，并有利于纠正。
c)确定不合格项，并做出审核结论。
d）审核小组与审核部门就审核情况进行交流，以求达到一致并认可。
4.4.3 末次会议
末次会议由审核组长召集，参加人员与首次会议相同。审核组长简要介绍本次审核的具体实施情况、审核员介绍部门审核的具体情况及发现的具体问题，审核组长就本次内审做出综合性评价和结论，指出不合格内容及纠正、预防措施的完成日期，会议由综合办记录。
4.5 审核报告
4.5.1 审核结束后，审核组长负责在二日内编制好审核自查报告，经质量负责人审批后予以发放。
4.5.2 审核自查报告的基本内容为：
a）审核综述；
b)不合格项及改进要求；
c)质量管理体系有效性的综合评价及结论；
d）质量体系的改进意见；
e）审核组成员签字。
4.6 审核报告的发放范围：
经理、副经理、质量负责人、受审核部门及不合格项涉及的相关岗位。
4.7 纠正及改进
4.7.1 企管部将审核中发现的不合格报告发至各责任部门，各责任部门按《纠正措施控制程序》的要求，针对不合格项调查分析原因，并制定纠正措施，如遇特殊原因限制措施实施时，应及时向管理者代表汇报，以便组织协调解决。
4.7.2 审核员对纠正措施实施的有效性进行跟踪验证，并将措施的实施情况填在不合格报告栏内。相关措施及效果证明材料可加附页说明。
4.7.3 有效的纠正措施如需纳入相关文件时，按《质量和技术文件控制程序》修改，经检查纠正措施未达到改进要求时，责成责任部门重新进行改进，直至合格为准。
4.8 质量负责人负责将质量审核的有关信息提交管理评审。
4.9 内部质量审核计划、记录、报告及验证资料由综合办按《质量记录控制程序》予以控制、管理。
5. 支持性文件
《企业管理制度汇编》
《部门及岗位职责职权汇编》
《质量和技术文件管理程序》
《质量记录管理程序》
6. 记录
《质量审核计划》
《不合格报告》
《内审自查报告》
《首、末次会议签到表》
《潍坊风筝集团天幕防火门制作中心内审自查记录》{内部审计自查报告}.
内审自查规定
文件编号：FZTC
受控状态：
发放编号：
版 本： A
编 制： 日 期： 审 核： 日 期： 批 准： 日 期：
潍坊风筝集团天幕防火门制作中心
篇四:《试验室内审工作自查情况和结果的报告》
北京铁研厦深监理项目部
铁研厦深监„2010‟7号
关于北京铁研厦深监理项目部试验室内审工作自查情况和
结果的报告
中铁第五勘察设计院集团有限公司试验检测中心：
根据总公司下发《关于对各项目部试验室开展内审工作的通知》（试通„2011‟01号）文件要求，北京铁研厦深监理项目部高度重视，立即对本项目部试验室进行了内审自查，现将内审自查结果汇报如下：
1、人员情况
目前本项目部试验室的人员结构配置为两人，试验质量负责人王祝来岗位证书编号：质监中字第BJTY-G2009009已从事试验年限10年，试验员罗丹凤岗位证书编号:质监中字第BJTY-Y2009001已从事试验年限3年。
2、仪器设备情况
仪器设备能够满足试验工作需要，仪器设施完好，摆放合理、安全 ，方便使用及维护，无相互干扰的仪器放在一起。试验仪器标定已过期。{内部审计自查报告}.
3、环境设施
- 1 -
操作间分区明确，布局合理，环境湿度等满足标准要求。试验室目前有实验用房6间。一间土工实验室（附图一）、一间力学实验室（附图二）、一间集料实验室（附图三）、一间办公室（附图四）、一间胶凝材料室（配备空调）（附图五）、一间药品储藏和玻璃器皿仪器储藏室（附图六）。（试验室总面积110㎡）照明设施完好，有充足的日光灯照明（2盏/间），各项指标达到规定的标准。电路、水、通风、布局合理安全、规范。并配备了两个消防灭火设备。仪器设备制订了操作规程，统一格式并贴与墙上醒目位置。{内部审计自查报告}.
图一 土工试验室 图二 力学试验室
图三 集料试验室 图四 试验办公室
- 2 -
图五 胶凝材料室 图六 药品储藏室
4、标准规范
本实验室所使用的试验规程和标准规范都是现行有效的，没有使用过期的标准规范，并对新出版的标准规范对每位试验人员进行了宣传培训学习，全部按照新标准规范执行。
5、试验资料
试验资料检查个别试验委托单中填写不全没有委托编号，取样人有些填写的是施工单位人员，有样品来样登记台帐，试验记录有个别涂改情况，试验报告、试验报告台帐、发出报告台帐清晰，试验资料的填写和归档基本符合要求。
6、体系文件宣贯情况
项目部试验室主任以对中心的质量手册、程序文件组织试验室每个人员进行了宣传学习，加强试验人员培训，试验室每个试验人员都能了解体系文件的相关内容，并严格贯彻的按照中心实验室的体系文件执行试验工作，通过学习，提高了试验人员对标准的理解与掌握能力，加深对质量管理体系标准的理解，掌握了 - 3 -
文件的基本要领和方法，内部管理得到加强，建立起了自我完善和持续改进的机制。 人员素质显著提高，形成了对我试验室的工作程序和相关人员行为的体系化质量管理。 改革了以往经验管理模式，使我试验室步入标准化、程序化、文本化质量管理轨道，为提高鉴定质量打下坚实的基础。{内部审计自查报告}.
8、试验室主要负责人的职责情况
试验室主任、技术负责人和质量负责人、试验员都确定了明确的岗位职责，统一格式并贴与墙上醒目位置。
通过开展本次“试验室内审工作”大检查的活动，我项目部深刻认识到本实验室虽然对施工材料质量安全总体可控，但一些质量安全问题和质量通病一直存在，试验监理工作还有很多不到位的地方。我部试验室将在以后试验监理工作中认真履行监理职责，加大检查力度，督促施工单位进一步完善质量安全保证体系，加强过程控制，强化施工管理，确保施工质量。
厦深铁路Ⅲ标段北京铁研厦深监理项目部
试验室负责人：王祝来
二O一一年五月四日
- 4 -
篇五:《内审自查报告》
企业实施《药品经营质量管理规范》情况综述
（内审报告）
一、企业的基本情况{内部审计自查报告}.